中華人民共和國商務(wù)部令
二〇二〇年 第4號(hào)
《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
部長 鐘山
2020年9月19日
不可靠實(shí)體清單規(guī)定
第一條 為了維護(hù)國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益，維護(hù)公平、自由的國際經(jīng)貿(mào)秩序，保護(hù)中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》、《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，制定本規(guī)定。
第二條 國家建立不可靠實(shí)體清單制度，對(duì)外國實(shí)體在國際經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動(dòng)中的下列行為采取相應(yīng)措施：
（一）危害中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益；
（二）違反正常的市場(chǎng)交易原則，中斷與中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的正常交易，或者對(duì)中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人采取歧視性措施，嚴(yán)重?fù)p害中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權(quán)益。
本規(guī)定所稱外國實(shí)體，包括外國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人。
第三條 中國政府堅(jiān)持獨(dú)立自主的對(duì)外政策，堅(jiān)持互相尊重主權(quán)、互不干涉內(nèi)政和平等互利等國際關(guān)系基本準(zhǔn)則，反對(duì)單邊主義和保護(hù)主義，堅(jiān)決維護(hù)國家核心利益，維護(hù)多邊貿(mào)易體制，推動(dòng)建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)。
第四條 國家建立中央國家機(jī)關(guān)有關(guān)部門參加的工作機(jī)制（以下簡稱工作機(jī)制），負(fù)責(zé)不可靠實(shí)體清單制度的組織實(shí)施。工作機(jī)制辦公室設(shè)在國務(wù)院商務(wù)主管部門。
第五條 工作機(jī)制依職權(quán)或者根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報(bào)，決定是否對(duì)有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調(diào)查；決定進(jìn)行調(diào)查的，予以公告。
第六條 工作機(jī)制對(duì)有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調(diào)查，可以采取詢問有關(guān)當(dāng)事人、查閱或者復(fù)制相關(guān)文件、資料以及其他必要的方式。調(diào)查期間，有關(guān)外國實(shí)體可以陳述、申辯。
工作機(jī)制可以根據(jù)實(shí)際情況決定中止或者終止調(diào)查；中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的，可以恢復(fù)調(diào)查。
第七條 工作機(jī)制根據(jù)調(diào)查結(jié)果，綜合考慮以下因素，作出是否將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的決定，并予以公告：
（一）對(duì)中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的危害程度；
（二）對(duì)中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權(quán)益的損害程度；
（三）是否符合國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則；
（四）其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。
第八條 有關(guān)外國實(shí)體的行為事實(shí)清楚的，工作機(jī)制可以直接綜合考慮本規(guī)定第七條規(guī)定的因素，作出是否將其列入不可靠實(shí)體清單的決定；決定列入的，予以公告。
第九條 將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的公告中可以提示與該外國實(shí)體進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn)，并可以根據(jù)實(shí)際情況，明確該外國實(shí)體改正其行為的期限。
第十條 對(duì)列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體，工作機(jī)制根據(jù)實(shí)際情況，可以決定采取下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)措施（以下稱處理措施），并予以公告：
（一）限制或者禁止其從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)；
（二）限制或者禁止其在中國境內(nèi)投資；
（三）限制或者禁止其相關(guān)人員、交通運(yùn)輸工具等入境；
（四）限制或者取消其相關(guān)人員在中國境內(nèi)工作許可、停留或者居留資格；
（五）根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)數(shù)額的罰款；
（六）其他必要的措施。
前款規(guī)定的處理措施，由有關(guān)部門按照職責(zé)分工依法實(shí)施，其他有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合實(shí)施。
第十一條 將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的公告中明確有關(guān)外國實(shí)體改正期限的，在期限內(nèi)不對(duì)其采取本規(guī)定第十條規(guī)定的處理措施；有關(guān)外國實(shí)體逾期不改正其行為的，依照本規(guī)定第十條的規(guī)定對(duì)其采取處理措施。
第十二條 有關(guān)外國實(shí)體被限制或者禁止從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)，中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人在特殊情況下確需與該外國實(shí)體進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)向工作機(jī)制辦公室提出申請(qǐng)，經(jīng)同意可以與該外國實(shí)體進(jìn)行相應(yīng)的交易。
第十三條 工作機(jī)制根據(jù)實(shí)際情況，可以決定將有關(guān)外國實(shí)體移出不可靠實(shí)體清單；有關(guān)外國實(shí)體在公告明確的改正期限內(nèi)改正其行為并采取措施消除行為后果的，工作機(jī)制應(yīng)當(dāng)作出決定，將其移出不可靠實(shí)體清單。
有關(guān)外國實(shí)體可以申請(qǐng)將其移出不可靠實(shí)體清單，工作機(jī)制根據(jù)實(shí)際情況決定是否將其移出。
將有關(guān)外國實(shí)體移出不可靠實(shí)體清單的決定應(yīng)當(dāng)公告；自公告發(fā)布之日起，依照本規(guī)定第十條規(guī)定采取的處理措施停止實(shí)施。
第十四條 本規(guī)定自公布之日起施行。
