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肖鋼：證監(jiān)會工作重點(diǎn)將轉(zhuǎn)向監(jiān)管執(zhí)法和保護(hù)投資者合法權(quán)益

中國證監(jiān)會主席肖鋼5月21日表示，證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對不該管的事情，要堅決地放、逐步地放、放到位；法律允許放的，抓緊放，法規(guī)還不允許放的，修訂法規(guī)條例后逐步地放；對不符合轉(zhuǎn)變職能要求的行為，要堅決地改、逐步地改；對需要管好的事情，要堅決地管住管好。他表示，要把工作重點(diǎn)切實轉(zhuǎn)到加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，進(jìn)一步強(qiáng)化證監(jiān)會“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé)，即維護(hù)市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。 [肖鋼四度發(fā)聲給市場吃“定心丸”]

證監(jiān)會：萬福生科調(diào)查終結(jié) 責(zé)令整改罰款30萬元

證監(jiān)會5月10日召開新聞發(fā)布會，通報了對萬福生科欺詐上市案的行政處罰方案。根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬責(zé)令萬福生科改正違法行為，給予警告，并處以30萬元罰款；對龔永福給予警告，并處以30萬元罰款；同時對嚴(yán)平貴等其他19名高管給予警告，并處以25萬元至5萬元罰款。此外，擬對龔永福、覃學(xué)軍采取終身證券市場禁入措施。萬福生科2011年9月27日登陸創(chuàng)業(yè)板，2012年9月15日即被證監(jiān)會立案調(diào)查。2008年至2011年間，萬福生科虛增收入9億多、虛增利潤2億多，一舉刷新此前中小板綠大地上市前虛增3億元收入的造假紀(jì)錄，被稱為“創(chuàng)業(yè)板造假第一股”。

平安證券出資3億設(shè)立萬福生科案投資者利益補(bǔ)償基金

5月10日平安證券表示將出資設(shè)立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項基金，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司將擔(dān)任基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的日常管理及運(yùn)作，基金規(guī)模為人民幣3億元，存續(xù)期為2個月。公告中強(qiáng)調(diào)此舉為充分保護(hù)萬福生科虛假陳述事件中的受損投資者利益。

萬福生科造假流水線曝光：一個U盤撕開隱秘賬簿

“內(nèi)部造假分工嚴(yán)密、假賬單據(jù)一應(yīng)俱全”，萬福生科案對于中國資本市場的監(jiān)管執(zhí)法有著啟示性意義。萬福生科案開創(chuàng)了諸多第一，它不僅是首例創(chuàng)業(yè)板公司涉嫌欺詐發(fā)行股票的案件，還是證監(jiān)會首次對保薦機(jī)構(gòu)單獨(dú)立案、暫停其受理保薦業(yè)務(wù)的案件，更是開啟由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)協(xié)商賠償投資者損失的先河。為了撕開萬福生科隱秘的造假流水線，新華網(wǎng)記者獨(dú)家專訪了證監(jiān)會稽查總隊查處此案的相關(guān)負(fù)責(zé)人。萬福生科如何玩轉(zhuǎn)“9億”假賬？　>>詳細(xì)請點(diǎn)擊

證監(jiān)會解答萬福生科案四大疑惑

投票調(diào)查

海聯(lián)訊承認(rèn)財務(wù)造假三年平安證券、深圳鵬城會計師事務(wù)所再度“中靶”

上市公司監(jiān)管風(fēng)暴頻掀巨浪，繼萬福生科造假案之后，2011年上市的海聯(lián)訊因涉嫌財務(wù)造假被證監(jiān)會立案調(diào)查。在2011年11月23日上市的海聯(lián)訊，上市前便暗藏諸多問題和隱憂，其中虛構(gòu)的應(yīng)收占款高達(dá)2.46億元。海聯(lián)訊爆出連續(xù)三年“算錯賬”的陳年傷疤，“帶病上市”的質(zhì)疑隨之涌來，平安證券、深圳鵬城會計師事務(wù)所等丑聞纏身的中介機(jī)構(gòu)也再次陷入其中。5月6日，在海聯(lián)訊2012年度業(yè)績說明會上，海聯(lián)訊董事長章鋒承認(rèn)，公司正積極配合深圳證監(jiān)局的有關(guān)調(diào)查，并將根據(jù)信息披露相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。深圳市證監(jiān)局也表示，案件正在偵辦當(dāng)中。海聯(lián)訊財務(wù)丑聞?wù)鸩奖┞对陉柟庵隆?/font>

證監(jiān)會：暫停平安證券保薦資格3個月對平安的處理將成為“標(biāo)桿”

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責(zé)，其出具的發(fā)行保薦書、持續(xù)督導(dǎo)報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，沒收其該保薦業(yè)務(wù)收入，處以2倍罰款，暫停保薦資格3個月，相關(guān)保薦代表人處以30萬罰款，撤銷保薦資格，終生市場禁止入。證監(jiān)會將以對平安證券的處理為標(biāo)桿，對當(dāng)事主體主動糾正違法違規(guī)行為、對主動消除或者減輕違法行為危害后果的，應(yīng)當(dāng)依法從輕、減輕處理，以此作為給予行政處罰監(jiān)管措施的重要考量因素。

南京證券、民生證券被警告

【發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)】南京證券在新大地IPO項目工作中，未執(zhí)行充分適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查工作程序，沒有保持足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，出具了含有虛假記載的發(fā)行保薦書及核查報告等文件，違反了《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：1、對南京證券給予警告；2、對南京證券責(zé)令改正并實施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個月內(nèi)對內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問題進(jìn)行整改，整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報告，監(jiān)管部門將檢查驗收；3、對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，并分別采取終身證券市場禁入措施。

【發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)】民生證券在天能科技IPO項目工作中，未執(zhí)行充分適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查工作程序，沒有保持足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，出具了含有虛假內(nèi)容的發(fā)行保薦書及核查報告，違反《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：1、對民生證券給予警告，沒收民生證券從事該業(yè)務(wù)的收入100萬元，并處以200萬元罰款；2、對民生證券責(zé)令改正并實施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個月內(nèi)對內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問題進(jìn)行整改，整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報告，監(jiān)管部門將檢查驗收；3、對保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告，并分別處以15萬元罰款，同時分別采取終身證券市場禁入措施。

新大地事件多米諾骨牌效應(yīng) 南京證券上市進(jìn)程蒙陰影

證監(jiān)會對中介機(jī)構(gòu)的處罰持續(xù)發(fā)酵，南京證券因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查，暫停接收該公司推薦項目和材料。這家只成功保薦過6個首發(fā)項目的券商，栽在涉嫌虛增利潤、隱瞞關(guān)聯(lián)交易的新大地項目上。盈利能力還算不錯的南京證券，去年完成了股份制改制，并在去年12月接受中信證券的上市輔導(dǎo)，加入了擬上市券商行列。在南京證券自身沖刺IPO關(guān)頭，證監(jiān)會未來的處罰可能影響該公司的上市進(jìn)程。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，若監(jiān)管層效仿對平安證券及薛榮年等人的處罰，則南京證券被處暫停保薦資格的行政處罰可能性很大，甚至負(fù)責(zé)投行的高管都將難逃脫責(zé)任。

五家問題資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)“吃牌”

近期中國證監(jiān)會對北京龍源智博資產(chǎn)評估有限公司及其注冊評估師王東升、楊嫦霞分別采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施；對北京亞超資產(chǎn)評估有限公司采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，對其注冊評估師范海兵和徐峰采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施；對深圳天健國眾聯(lián)資產(chǎn)評估土地房地產(chǎn)估價有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施；對北京國友大正資產(chǎn)評估有限公司、北京卓信大華資產(chǎn)評估有限公司采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

肖鋼：與年輕的資本市場共進(jìn) 做中國夢踐行者

和訊股市論壇上，網(wǎng)友“特雷比西亞”發(fā)帖稱：三部《鋼鐵俠》已經(jīng)上演拯救大戲，很多股民會問，中國股市何時會出現(xiàn)自己的鋼鐵俠？其實中國“鋼鐵俠”已經(jīng)出現(xiàn)在股市，對，他就是中國證監(jiān)會主席，中國版《鋼鐵俠》肖鋼。這一帖子引發(fā)股民狂歡，屢屢被置頂。網(wǎng)友紛紛跟帖說，真心希望這第四部中國版的《鋼鐵俠》也能有完美的結(jié)局，完成偉大的拯救，億萬中國股民也都有一個偉大的稱號“鋼絲”，讓全世界都拋來羨慕嫉妒恨的眼光，讓中國股民成為全世界最幸福的人。也有股民說，中國版《鋼鐵俠》面對的敵人遠(yuǎn)遠(yuǎn)要比前三部要厲害的多，表面看是那破壞中國股市的“熊妖”，其實幕后主導(dǎo)是無形的敵人，數(shù)不清的不知藏身何處的既得利益者，“每個股民都有一顆玻璃心，一顆顆股民玻璃心匯集到鋼鐵俠身上，成了提供無限能源的鋼化玻璃心。”此前肖鋼的一語“中國夢”，激起了A股市場的想象空間。對此，中國政法大學(xué)資本研究中心主任劉紀(jì)鵬評論說，當(dāng)今中國資本市場沒有什么比證監(jiān)會主席講中國夢更加重要。講中國夢，還要踐行中國夢，其標(biāo)志就是“指數(shù)掛帥”。

肖鋼履新第一槍直指欺詐發(fā)行：從嚴(yán)從快打擊

“對于像萬福生科這樣欺詐發(fā)行行為的打擊，肖鋼主席提出來要‘從嚴(yán)從快’。”中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露。業(yè)界認(rèn)為，自五四青年節(jié)肖鋼對證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)青年的寄語之后，日前，他又對上市公司的欺詐發(fā)行發(fā)聲，意味著這位新主席的第一槍直指上市公司欺詐發(fā)行，可以預(yù)料的是，今后監(jiān)管層在這方面的打擊將會更加嚴(yán)厲。